Cooperação privada na investigação dos crimes empresariais

Abstract

Economic crimes are distinguished by the high degree of evidentiary intricacy that they entail. It is the purpose of this work to investigate the use of leniency agreements as a device capable of assisting in evidentiary instruction by taking advantage of the willingness of the firms to cooperate with criminal investigations arising from certain incentives. As a result of the work, it was demonstrated that it is necessary to regulate the practice of accepting the adhesion of the individuals involved to leniency agreements, which is a practice that has already been established by the Federal Prosecutor´s Office. Current legislation presents shortcomings that contribute to legal uncertainty and, as a result, discourage businesses from cooperating fully with investigators. This work discusses numerous facets of internal investigations, as well as the requirements for them to provide evidence that can be utilized in criminal proceedings. Through the analysis of the leniency agreements, means of deepening the integration of enterprise compliance systems with criminal proceedings are evaluated, seeking to contribute to the development of a legal framework for corporate investigation that protects the rights of whistleblowers, employees, and other stakeholders, while facilitating the use of corporate investigation in criminal proceedings.

Los delitos económicos se distinguen por el alto grado de complejidad probatoria que conllevan. Es propósito de este trabajo investigar el uso de los convenios de clemencia como un dispositivo capaz de auxiliar en la instrucción probatoria aprovechando la voluntad de las firmas de cooperar con las investigaciones criminales que surge de ciertos incentivos. Como resultado del trabajo se demostró que es necesario regular la práctica de aceptar la adhesión de los comprometidos a los convenios de clemencia, práctica que ya ha sido establecida por el Ministerio Público Federal. La legislación actual presenta deficiencias que contribuyen a la inseguridad jurídica y, en consecuencia, desalientan a las empresas a cooperar plenamente con los investigadores. Este trabajo analiza numerosas facetas de las investigaciones internas, así como los requisitos para que proporcionen pruebas que puedan utilizarse en los procesos penales. A través del análisis de los convenios de clemencia, se evalúan vías de profundizar la integración de los sistemas de cumplimiento empresarial con los procesos penales y para contribuir al desarrollo de un marco legal para la investigación corporativa que proteja los derechos de los denunciantes, empleados y otras partes interesadas, al tiempo que facilita el uso de la investigación corporativa en los procesos penales.