A reação político-legislativa ao uso disfuncional do princípio da preservação da empresa nas decisões homologatórias de planos de recuperação judicial: o diálogo institucional na formação da política pública concursal por via de análise da jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça e dos Tribunais Estaduais do Rio de Janeiro e de São Paulo

Abstract

The present study is dedicated to examining the enterprise preservation principle, its function, and the legal effects produced by its dysfunctional use in the homologation of judicial reorganization plans, both at the time of granting reorganization and approving additional plans, pursuant to Law No. 11,101/2005 (LRF). The study is primarily guided by the deductive method, as it starts from the hypothesis that there is a dysfunctional use of the enterprise preservation principle, with a focus on judicial decisions approving reorganization plans. Based on this hypothesis, it was deduced that the reform of bankruptcy legislation, implemented by Law No. 14,112/2020, represented a political-legislative reaction to this dysfunctional use of the principle. To examine the hypothesis that such dysfunctional use indeed occurred, an empirical jurisprudential research was conducted, limited to decisions from the Superior Court of Justice and the State Courts of Rio de Janeiro and São Paulo between the years 2005 and 2023. As a result of this research, it can be stated that the dysfunctional use of the enterprise preservation principle triggered a legislative reaction that impacted the formation of public policy on insolvency, as demonstrated both by the discourse surrounding the reform and by the wording of the legal provisions that were amended or introduced by the new law. Furthermore, it was observed that a dialogue has been established between the Judiciary and the Legislature. On one side of this dialogical interaction, judicial activity has shown sensitivity to the difficulties and challenges faced by debtors undergoing judicial reorganization—an understanding that explains the motivation behind resorting to a dysfunctional use of the enterprise preservation principle. On the other side, in response, the political-legislative actor reacts to jurisprudential developments by defending interests, implementing public policies, and correcting behaviors, all through the creation and amendment of rules that affect the entire bankruptcy system and related legislation.

Le présent travail est consacré à l'examen du principe de préservation de l'entreprise, de sa fonction et des effets juridiques produits par son utilisation dysfonctionnelle dans l'homologation des plans de redressement judiciaire, lors de l'octroi du redressement et de l'homologation des plans additionnels, conformément à la Loi n° 11.101/2005 (LRF). L'étude est principalement guidée par la méthode déductive, car elle part de l'hypothèse selon laquelle il existe un usage dysfonctionnel du principe de préservation de l'entreprise, en mettant en évidence les décisions homologuant les plans de redressement judiciaire. À partir de cette hypothèse, il a été déduit que la réforme de la législation sur les liquidations judiciaires, mise en oeuvre par la Loi n° 14.112/2020, représente une réaction politique-législative à cet usage dysfonctionnel du principe. Pour examiner l'hypothèse selon laquelle cet usage dysfonctionnel annoncé aurait effectivement lieu, une recherche jurisprudentielle empirique a été menée, limitée aux décisions du Tribunal Supérieur de Justice et des tribunaux des États de Rio de Janeiro et de São Paulo entre les années 2005 et 2023. À la suite de cette recherche, il est possible d'affirmer que l'usage dysfonctionnel du principe de préservation de l'entreprise a suscité une réaction législative ayant un impact sur l'élaboration de la politique publique en matière de droit des entreprises en difficulté. Cette affirmation se trouve démontrée tant par le discours sur la réforme que par la rédaction des dispositions légales modifiées ou introduites par la nouvelle loi. En outre, il a été constaté l'instauration d'un dialogue entre les pouvoirs judiciaire et législatif. D’un côté de cette interaction dialogique, l'activité juridictionnelle se montre sensible aux difficultés et défis rencontrés par le débiteur en redressement judiciaire – ce qui permet de comprendre la motivation du recours à un usage dysfonctionnel du principe de préservation de l'entreprise. De l’autre côté, en réaction, l’acteur politique-législatif répond à l'évolution jurisprudentielle en défendant des intérêts, en mettant en oeuvre des politiques publiques et en corrigeant des comportements, le tout à travers la création et la modification de règles affectant l’ensemble du système des liquidations judiciaires et des législations adjacentes.